حسین کعبی: وقتی فیگو را در جام جهانی زدم....
5 کارگزاری به محرومیت از انجام معاملات محکوم شدند
بازار سرمایه: سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت : پنج شرکت کارگزاری بورس اوراق بهادار به دلیل تخلف از قوانین و مقررات به محرومیت از انجام معاملات محکوم شدند.
"ایوب باقر تبار" افزود : محرومیت این پنج کارگزاری از روز شنبه 14 مهرماه جاری اعمال میشود.
وی اظهار داشت : هیاتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار ، یک شرکت کارگزاری را به دلیل کسری وجه و نقض مفاد اساسنامه و تخطی از تعهدات اولیه اخذ مجوز کارگزاری و شرکت کارگزاری دیگر را به علت ارائه ظاهری گمراهکننده از روند معاملات سهام، ایجاد قیمتهای ساختگی و ترغیب افراد به انجام معاملات سهام ، به محرومیت از انجام معاملات به مدت پنج جلسه معاملات متوالی در بورس اوراق بهادار تهران محکوم کرد.
باقرتبار ادامه داد : سومین کارگزاری به دلیل کسری وجه به محرومیت از انجام معاملات در دو جلسه متوالی محکوم شد.
سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت : چهارمین شرکت کارگزاری به دلیل عدم ارسال صورت های مالی به همراه گزارش حسابرس و بازرس قانونی شرکت ، ارسال نکردن گزارشهای ماهانه و تاخیر در تسویه وجوه با اتاق پایاپای و عدم انجام مسئولیتهایی که در زمان اخذ مجوز کارگزاری متعهد شده بود، به محرومیت از انجام معاملات به مدت 10 جلسه معاملاتی محکوم گردید.
وی اضافه کرد : فعالیت این کارگزاری پس از سپریشدن دوران محرومیت تا احراز شرایط اولیه اعطای مجوز به حالت تعلیق در میآید.
باقر تبار افزود : پنجمین کارگزاری نیز به دلیل عدم رعایت دستورات اداری سازمان، عدم ثبت سفارشات مشتریان طبق مقررات مربوطه، عدم نگهداری دفاتر و حساب معاملات طبق دستورالعمل، استفاده از کد معاملاتی مشتریان به نفع سایر افراد بدون اجازه آنان، قبول نکردن مسئولیت در خصوص تشخیص مالکیت و احراز وکالت اوراق بهاداری که توسط شرکت کارگزاری به فروش رفته است، به پنج جلسه محرومیت از انجام معاملات محکوم شد .
وی خاطر نشان کرد : فعالیت کارگزاری فوق تا استقرار سیستم های کنترل داخلی مناسب مورد تایید سازمان بورس و اوراق بهادار به حالت تعلیق در میآید.
سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار از تعلیق مجوز دو شرکت کارگزاری بورس کالا درگروه معاملات محصولات کشاورزی تا اطلاع ثانوی خبر داد و گفت : هیاتمدیره این سازمان با استناد به اختیار قانونی خود در شرح بند 6 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار، مجوز این دو کارگزاری را به علت فقدان یکی از شرایط اولیه صدور پروانه فعالیت کارگزاری به دلیل عدم تودیع سپرده تضمین موضوع بند 6 ماده یک آییننامه اتاق پایاپای بورس کالای کشاورزی به اتاق پایاپای آن بورس ، به حالت تعلیق در میآورد.
گفت و گو
